Edge
Chrome
Firefox
亲属间能不能借股票账户炒股？监管明确：不能。
11月21日，证监会公布了一则行政处罚，颇具意义。李鹏臻违反规定，借用多名亲属账户炒股，被证监会顶格处罚50万元。
李鹏臻申辩称，本案是亲属之间证券账户借用关系，不是社会上有偿出借账户、非法配资并出借账户等恶劣违法行为，危害性极小、情节相对轻微，不宜实施顶格处罚。违法行为期间在《证券法》施行不久，尚未被社会普遍认知及公众了解，不宜实施顶格罚款。
证监会回应称，自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的，即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱，相应行为是否发生于亲属之间、距《证券法》施行日期的时间间隔等因素，均不属于《证券法》第五十八条规定的构成要件。
据悉，这是新证券法实施以来，监管首次对借用股票账户行为实施顶格处罚。同时，也明确了即便是亲属，也不得借用股票账户。
李鹏臻借用多人账户炒股：
“李某丰”安信证券信用账户，2020年3月26日开立于安信证券股份有限公司深圳分公司证券营业部。
2020年3月31日至2021年4月30日，李鹏臻借用“李某丰”安信证券信用账户交易“*ST跨境”等23只股票，共计买入股票4348.68万股，合计买入成交金额4.3亿元；共计卖出股票3734.61万股，合计卖出成交金额3.58亿元。
“李某勤”中银国际证券账户，2020年3月27日开立于中银国际证券股份有限公司深圳中心四路证券营业部。
2020年5月6日至2021年4月30日，李鹏臻借用“李某勤”中银国际普通证券账户交易“*ST跨境”等9只股票，共计买入股票1450.03万股，合计买入成交金额8840.46万元；共计卖出股票1436.35万股，合计卖出成交金额7805.91万元。
“杨某凤”安信证券普通账户，2020年3月18日开立于安信证券股份有限公司深圳分公司证券营业部。
2020年3月27日至2021年4月30日，李鹏臻借用“杨某凤”安信证券普通账户交易“*ST跨境”等6只股票，共计买入股票1166.14万股，合计买入成交金额7106.16万元；共计卖出股票878.21万股，合计卖出成交金额4597.8万元。
期间，上述证券账户的资金均来自李鹏臻自有资金，去向主要进入李鹏臻银行账户，李鹏臻控制使用上述证券账户。
证监会认为，李鹏臻的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。
李鹏臻在其申辩材料中提出：
第一，事先告知书在法定幅度范围内予以顶格罚款，量罚幅度过重，过罚不相当，应当依法从轻处罚。其一，2005年《证券法》未规制自然人之间的借用证券账户行为，本案虽然是《证券法》施行后发生的自然人之间的借用证券账户违法行为，但违法行为期间在《证券法》施行不久，尚未被社会普遍认知及公众了解，不宜实施顶格罚款。其二，本案是亲属之间证券账户借用关系，不是社会上有偿出借账户、非法配资并出借账户等恶劣违法行为，对证券市场的危害性极小，情节相对轻微，不宜实施顶格处罚。其三，当事人的涉案行为属于初次违法且危害后果轻微并及时改正，依照《行政处罚法》第三十三条的规定可以不予行政处罚。其四，当事人能够积极配合调查，存在法定从轻情节，应当在行政处罚中予以考虑和评价。
第二，本案顶格处罚于法无据。《行政处罚法》第三十四条规定行政机关可以依法制定行政处罚裁量基准，并应当向社会公布。本案事先告知书明确拟实施顶格处罚，但未载明裁量基准及认定过程。
针对上述申辩意见，证监会认为：
第一，《证券法》第五十八条明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围，自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的，即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱，相应行为是否发生于亲属之间、距《证券法》施行日期的时间间隔等因素，均不属于《证券法》第五十八条规定的构成要件。同时，证监会已对前述事实、当事人是否配合调查等情节予以综合考量，本案量罚幅度适当。
第二，在事先告知书中，证监会已向当事人明确告知作出处罚所根据的违法事实、理由及依据，本案量罚幅度符合《证券法》第一百九十五条的规定。
综上，证监会对李鹏臻的相关申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，证监会决定：对李鹏臻责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
赞同来自: 老西 、打了吗 、便宜货有毒A 、hanbing0356 、happysam2018 、更多 »
被罚款还不是最倒霉的就知道有眼神不好的，股票又没卖光
证监会判断他的违法时段是2020年3月27日至2021年4月30日，说明2021年4月30日之后他就没有使用这些账户了
在使用的时间内，“李某丰”安信证券信用账户，合计买入成交金额4.3亿元；合计卖出成交金额3.58亿元
“李某勤”中银国际证券账户，合计买入成交金额8840.46万元；合计卖出成交金额7805.91万元
“杨某凤”安信证券普通账户，合计买入成交金额7106.1...
赞同来自: 投资旗舰 、影约 、老西 、yanghongyong 、chickenrun 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、更多 »
赞同来自: happysam2018 、chenhang422
被罚款还不是最倒霉的证监会判断他的违法时段是2020年3月27日至2021年4月30日，说明2021年4月30日之后他就没有使用这些账户了在使用的时间内，“李某丰”安信证券信用账户，合计买入成交金额4.3亿元；合计卖出成交金额3.58亿元“李某勤”中银国际证券账户，合计买入成交金额8840.46万元；合计卖出成交金额7805.91万元“杨某凤”安信证券普通账户，合计买入成交金额7106.16万元...不一定赔钱啊 他买入卖出的股票数量对不上 还有很多没卖的
赞同来自: 趋势为王小学生 、stonecheng 、mysun 、happysam2018 、hwyfbfb 、 、 、 、 、 、 、更多 »
看评论，一帮韭菜替镰刀鸣不平。。。
赞同来自: happysam2018 、好奇心135 、zfmzy
那我钱借给亲戚呢？炒完后亲戚还钱外加利息，不很正常吗？钱是你转的，出金的钱还全转你名下，账户还是你操作，你能跟监管说这不是借用账户？！至于钱是别人的，代为操作，那是代客理财范畴了
赞同来自: xyzx222 、herohai 、stonecheng 、J469997301 、songbuting 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、更多 »
不得借用他人账户违规买卖股票，公务员不得违规买卖股票。重点都在于违规买卖，而非借用账户或是公务员。
赞同来自: 影约 、stonecheng 、持续散修 、happysam2018 、zero20 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、更多 »
赞同来自: happysam2018 、skyblue777 、股精灵 、zoetina52 、solino更多 »
证监会判断他的违法时段是2020年3月27日至2021年4月30日，说明2021年4月30日之后他就没有使用这些账户了
在使用的时间内，“李某丰”安信证券信用账户，合计买入成交金额4.3亿元；合计卖出成交金额3.58亿元
“李某勤”中银国际证券账户，合计买入成交金额8840.46万元；合计卖出成交金额7805.91万元
“杨某凤”安信证券普通账户，合计买入成交金额7106.16万元；合计卖出成交金额4597.8万元
这三个账户就赔了一亿多，冒着违规的风险交易，还赔钱了才是最倒霉的
赞同来自: 猎奇长毛兔 、happysam2018 、chenhang422 、佛系1212121 、好奇心135 、 、 、 、更多 »
至于屁民几万几十万的账户，调查取证罚款都不够成本的。
赞同来自: ergouzizzz 、天山飞机会 、tennisfan 、火焰宝山 、happysam2018 、 、 、 、 、 、 、 、 、更多 »
如果是比较远的亲属，平时大家不在一起的话，确实有这个风险。多看ZJH的处罚决定，解释权不在P民，他说是就是。
至于家里人：谁说我借用家人的账户了，是家里人借了我的手机，在我指导下自己操作的罢了……
操纵股价还能精确到按分钟算，问你服不服，在座有谁没某一分钟成交量占一个转债的20%过？
赞同来自: stonecheng 、楚天 、持续散修 、happysam2018 、火焰宝山 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、更多 »
京公网安备 11010802031449号