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经查,我局发现你公司在开展搜于特集团股份有限公司(以下简称搜于特)2020年2月可转债项目过程中存在以下问题:
一是未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题;
二是未按规定督促发行人及时披露重大事项,未制定持续督导现场检查工作计划,也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作;
三是内部质量控制不完善,个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第二十条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第八条和第六十六条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
你公司应认真建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范,切实提升投行业务质量。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2022年5月10日
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luckzpz
- 像爱惜自己生命一样保护本金
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日前证监会广东监管局（下称广东证监局）的行政处罚，直指*ST搜特（搜于特，002503.SZ）及相关责任人。问题这么大，转债怎么发得出来的，券商，审计一个都不能放过！
经过查明，*ST搜特2020年半年报、2020年年报、2021年年报存在虚假记载。
2020年至2021年，*ST搜特、*ST搜特子公司东莞市搜于特供应链管理有限公司（以下简称东莞供应链）、厦门瑞悦隆供应链管理有限公司（以下简称瑞悦隆供应链）介入逸盛大化石化有限公司（以下简称逸盛大化）、鑫...
经过查明，*ST搜特2020年半年报、2020年年报、2021年年报存在虚假记载。
2020年至2021年，*ST搜特、*ST搜特子公司东莞市搜于特供应链管理有限公司（以下简称东莞供应链）、厦门瑞悦隆供应链管理有限公司（以下简称瑞悦隆供应链）介入逸盛大化石化有限公司（以下简称逸盛大化）、鑫东森集团有限公司（以下简称鑫东森集团）等公司相关精对苯二甲酸（以下简称PTA）贸易业务，形成采购与销售多层流转的贸易链条，以逸盛大化、鑫东森集团或其关联方作为业务起点，逸盛大化子公司、鑫东森集团关联公司作为业务终点。PTA货物以货权确认单据形式，在介入贸易链的各个主体间流转，采购和销售数量逐笔对应，货物实际控制权未真实发生转移，所开展的PTA购销业务无商业实质。
通过以上方式，*ST搜特及其子公司东莞供应链、瑞悦隆供应链开展无商业实质的PTA贸易业务虚增营业收入、虚减利润。*ST搜特2020年半年报、2020年年报、2021年年报分别虚增营业收入10.77亿元、18.35亿元、6.16亿元，占当期营业总收入比例为28.15%、21.27%、11.89%，虚减利润212.35万元、903.03万元、620.04万元，占当期利润总额比例为5.13%、0.47%、0.19%。
另外，*ST搜特未按规定披露关联交易，2021年年报存在重大遗漏。
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广东省花大力气营造良好的投资环境，就被这区区几个亿了毁。
京公网安备 11010802031449号