讨论道氏技术控股股东是否违规参与配售转债?

道氏技术控股股东、实际控制人荣继华(持股21.9%)可能参加了配债。
但是其曾于2022年11月15日减持股票,至今未满6个月。
结果一看募集说明书发行稿,原募集说明书上会稿、交易所问询函回复里写“二、本人承诺在发行人本次发行首日(募集说明书公告日)前六个月内不减持发行人股票。”的内容,在募集说明书发行稿里居然没了。
这都行?

道氏技术: 向不特定对象发行可转换公司债券网上发行中签率及优先配售结果公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2023-04-10/1216358691.PDF
二、原股东优先配售结果
原股东优先配售道氏转 02 总计为 1,857,507,300.00 元,即 18,575,073 张,占本次发行总量的 71.44%。

道氏技术:广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2023-04-04/1216320759.PDF
2、公司的持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人对参与本次可转债发行认购的计划或安排的承诺
一、本人将根据届时市场情况等决定是否认购本次发行的可转换公司债券,具体认购金额将根据有关法律、法规和规范性文件以及本次可转换公司债券发行具体方案和本人届时资金状况确定。若认购成功,本人承诺将严格遵守短线交易的相关规定,即自本次发行首日(募集说明书公告日)起至本次发行完成后六个月内不减持本次发行的可转换公司债券。
二、本人保证本人之配偶、父母、子女、一致行动人将严格遵守短线交易的相关规定。

道氏技术:关于控股股东、实际控制人股份减持计划数量过半的进展公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-11-16/1215128679.PDF
近日,公司收到控股股东荣继华先生出具的《关于股份减持计划实施情况的告知函》,荣继华先生于 2022 年 11 月 15 日通过大宗交易方式累计减持其持有的公司股份共计 7,440,366 股,占公司总股本的 1.28%

道氏技术:广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书(上会稿)
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-11-14/1215110081.PDF
2、公司的持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人对参与本次可转债发行认购的计划或安排的承诺
(1)控股股东、实际控制人承诺
一、本人将根据届时市场情况等决定是否认购本次发行的可转换公司债券,具体认购金额将根据有关法律、法规和规范性文件以及本次可转换公司债券发行具体方案和本人届时资金状况确定。若认购成功,本人承诺将严格遵守短线交易的相关规定,即自本次发行首日(募集说明书公告日) 起至本次发行完成后六个月内不减持公司股票及本次发行的可转换公司债券。
二、本人承诺在发行人本次发行首日(募集说明书公告日)前六个月内不减持发行人股票。

道氏技术:关于广东道氏技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复(修订稿)
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2022-11-07/1215044885.PDF
问题 4
根据《可转换公司债券管理办法》第十九条的规定,发行人应当在募集说明书披露相关的违约责任等内容。
请发行人说明:
(1)上市公司持股 5%以上股东或董事、监事、高管是否参与本次可转债发行认购;若是,在本次可转债认购前后六个月内是否存在减持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排,若无,请出具承诺并披露;(2)本次公开发行可转债的违约责任及其承担方式以及可转债发生违约后的诉讼、仲裁或其他争议解决机制。
请保荐人和发行人律师核查并发表明确意见。
发表时间 2023-04-10 08:02     来自浙江

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ecowmy

赞同来自: debtwinner

人家只是公告减持,未必真的减持了,也许先配债再减持,只要配债的时候持仓对应的市值就可以了,怎么违规配债了,就让你们少拿点配债的额度,一堆不懂规则的人在这争吵,就好比你都没持仓怎么可能给你对应的配债额度,系统也不会犯这种错误吧
2023-04-11 08:49 来自广东 引用

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