致东兴证券股份有限公司诉求书

致东兴证券股份有限公司诉求书

习总书记在2016年4月29日召开的中共中央政治局会议提出,要保持股市健康发展,加强市场监管,保护投资者权益。但在市场各方监管者强化打击金融市场失信、造假的当下,却发生了本不该发生的“12新查矿债券违约事件”。
我们来自祖国的天南海北。在这之前,我们彼此不认识,没有任何联系,是“12新查矿债券违约事件”把我们联系到了一起。
根据贵司提供的《2012年山东新查庄矿业有限责任公司公司债券募集说明书》,12新查矿债(代码124216)是贵公司作为主承销发行的企业债权。同时,贵司还是该债权的债权代理人和股权质押监管人。对于12新查矿债近期出现的违约事件,即未起到基本的监管和信息披露义务,也未承担债权代理人和股权质押监管人的相关职责,反而与发行人山东新查庄矿业有限责任公司、审计机构、评估机构串通一气,隐瞒企业巨额亏损的事实,出具虚假财务报告和评估评级报告,蒙骗广大散户投资者,严重违反证监会监管规定。具体事实如下:

1.对财报、评级报告中披露事项涉嫌误导性陈述和造假事项未尽到应有的监管职责。作为发行人山东新查庄矿业有限责任公司的母公司及新查矿债的责任担保人,年报、半年报中未见山东鲁中能源集团有限公司的财报信息披露;山东鲁中能源集团有限公司下属子公司涉及多项诉讼也未作信披。在报告中公司简介基本情况中,公司法定代表人及注册资本在1年多来不断发生变动,前后不一且没见有任何变动公告。2014半年报显示为张明/6亿元; 2014年报显示为张明/1.2亿元;2015半年报显示为白焕文/6亿元;2015年报却显示为张明/0.6亿。诸如此类关系到投资人评估发行人偿债能力、债券估值的重要信息在相关报告中前后矛盾多处。2015年4月30日山东新查庄矿业有限责任公司出的2014年年度报告、2014年经审计报告和2015年6月30日鹏元资信评估有限公司出的评级报告中都说明山东新查庄矿业有限责任公司在2014年度是赢利0.06亿元,而2016年5月20日正式公布的2015年报却调整2014财务数据调整为亏损1.71亿元,如此夸张的变化,是否涉嫌造假?是否存在利益输送?贵司指定的债券评级机构-鹏元资信评估有限公司未尽应有的职责,没有及时跟踪发行人经营状况,评级不及时,在2016.4.10对该债券前都是维持主体AA评级。鹏元资信评估有限公司随意解释“双担保”。2015年6月30日的评级报告和2016年4月11日的评级报告,关于“双担保”的解释发生了180度的转变,涉嫌误导性陈述。

2.对质押标的的监管不利,导致债券持有人权益无法保证。发行债券时贵州鲁中能源公司股权已被质押给东兴证券,按照抵押合同,发行人是不能就采矿权或者股权再作抵押转让或以任何其他形式处分,但我们完全不清楚里面有什么不可告人的目的,质押的股权被济南抱朴有限公司由于股权纠纷案由申请冻结,导致质押的贵州鲁中矿业股权被法院冻结(鲁0983民初1337号),而后却又隐瞒不报,直至持有人发现并追问才不得已承认。由于发行人的原因,导致质押股权因涉及诉讼被法院冻结,债券的担保物(贵州鲁中矿业有限公司股权)被法院冻结,按照2012年山东新查庄矿业有限责任公司公司债券股权质押及监管合同,监管合同第十条第6款,如出现质押品被法院冻结后,需要在该情形发生后十日内提交其他资产进行担保。但直到今天发行人却未采取任何补救措施。

3.未能勤勉尽责,对于12新查矿债券违约事件富有不可推卸的责任。
东兴证券作为主承销商,自身也有律师和会计师,为什么直到公布2015年报前都未对2014年报向发行人和审计所提出任何异议?;作为主承销商和债权代理人,没有及时发现发债公司的违规行为,担保品价值发生变化,没及时履行监督义务;保品被冻结时,没有及时发现,涉嫌失职及不作为。
作为债权代理人、股权质押监管人,未履行应尽义务。2016年3月22日、2016年4月7日山东新查庄矿业有限责任公司因日常业务纠纷被山东肥城市法院冻结其持有的贵州鲁中矿业有限公司100%股权,鹏元和东兴都没有及时跟踪发现和披露。直到12新查矿债暴跌,债券持有人发现情况不对,通过全国法院被执行人信息查询,才发现山东新查庄矿业有限责任公司100%股权冻结并告知东兴证券公司,东兴证券公司紧急核查,这才在2016年5月20日发出公告,导致12新查矿停牌。
我们对东兴证券的诉求:

** 立即代偿债券持有人债券本金及持有期间的利息,立马还钱,说其他都没用。**
1. 监管发行人制定切实可行的偿债计划并认真执行,确保企业债券本息能按期兑付。
2. 摸清质押物的保管状况和现在的真实实际价值是否满足募集说明书的承诺要求。原质押的贵州五个煤矿当时是按每吨800元评估的,经过这几年煤炭市场的调整,需要重新评估质押煤矿的股权价值,以确保质押物的足额安全、有效。
3. 发函要求发行人在规定期限内按按监管协议提供补充质押担保,或者东兴证券协调发行人提供经评级机构认可的第三方担保,最迟2016.6.30前补充担保完成。
4. 超过整改的限期,发函宣布提前到期(最迟2016.7.15前),启动提前偿付,并按程序处置发行人质押品,东兴证券需承担连带责任。
5. 督促发行人完善债券募集补充合同,对发生违约情况时,承担的违约责任范围包括本期债券本金及利息、违约金(明确罚息率)、损害赔偿金和实现债权的费用和其他应支付的费用。
6. 提供新查矿债持有人详细清单。
7. 建立持有人热线,及时处理问题并反馈。保证债券业务部有专人负责新查矿债事务,保持电话通畅,电子邮箱的来信有专人负责解答、回复。杜绝出现现在债券业务部电话在交易时间都没有人接听的情况再次出现。
8. 我们保留追究主承销商承销发行未对发行人申请材料的真实性、准确性、完整性进行尽职核查的权利;保留追究日常监管未做到勤勉尽责,没有有效督促企业及时履行信息披露义务的权利。
鉴于12新查债的担保质押品已于4月11日被肥城法院冻结,而新查庄矿业公司未能按监管协议在10日内提供不低于1.5倍本息的其他资产进行补充担保, 12新查债已事实违约.我们要求东兴公司马上督促发行人在15日内按协议提供不低于本息1.5倍的其他资产或者其他认可的资产进行补充担保,如发行人不能提供补充担保,那只能宣布12新查矿债提前到期并召开债权人大会,东兴公司做为12新查债权代理人、股权质押监管人有责任在一定时间拿出详尽的处置方案,并公告债券持有人.
中国证监会刘主席在出席上海证券交易所干部大会上的讲话,强化自律监管和一线监管,提高信息披露质量,着力创造一个公平、透明、诚信的市场环境,切实保护投资者合法权益。我们有理由相信,在发改委、证监会、上海证券交易所有力监管下,“12新查矿债券违约事件”一定能够如期履约,中国的债券市场仍将前途光明!

12新查矿持有者
2016年5月22日
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发表时间 2016-05-25 17:23

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ZSKCY

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没人同情你!
2016-05-25 17:45 1 条评论
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joy - 闲云野鹤

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支持!
2016-05-25 18:04 0 条评论
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xuyongnn

赞同来自: memphis330 nasa

jsl都成Q债上访集中营了, 建议有需求的自己建qq群去讨论吧, 这个我真的觉得不利网站, 不知道管理员怎么想的,讨论百度说网站有压力,这个反而觉得没压力了:)
2016-05-25 18:12 0 条评论
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kenwhale - 70后IT男

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支持支持!!
2016-05-25 18:18 0 条评论
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kenwhale - 70后IT男

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这个递交出去了没?
2016-05-25 18:19 0 条评论
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yup77

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@xuyongnn 不想看的可以移步啊
2016-05-25 18:23 0 条评论
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ljzym001

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写的不错啊。
2016-05-25 18:40 0 条评论
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地火明夷虫 - 人生发财靠康波

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坚决支持 !
2016-05-25 19:08 0 条评论
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太湖徐 - 忽悠,接着忽悠

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坚决支持
2016-05-25 20:09 0 条评论
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showhand

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坚决支持 !
2016-05-25 20:09 0 条评论
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safezhf

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坚决支持 !
2016-05-25 21:59 0 条评论
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寻找低风险

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支持
2016-05-25 22:03 0 条评论
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bealer - 80后屌丝

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支持
2016-05-25 22:10 0 条评论
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cpscr2009

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支持
2016-05-25 22:11 0 条评论
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LLPPZZ

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身为债权代理人却不作为,害人啊!春和债也有类似问题。

122683春和债的持有人请尽快加入投资维权交流QQ群: 272051326
2016-05-25 22:17 0 条评论
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nasa - 打死人偿命哄死人不偿命

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这么细致的工作
事前为什么不做
2016-05-25 22:32 1 条评论
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耐心等待

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坚决支持 !
2016-05-25 22:35 0 条评论
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sylar - 市场永远不缺机会,缺的是等待的耐心。

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坚决支持
2016-05-25 23:08 0 条评论
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生米饭

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支持,但更应该发给发改委,上交所。
2016-05-25 23:48 0 条评论

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