牧原怎么了?

证监会今日公布《关于对张燚、孙远航采取出具警示函监管措施的决定》。经查,证监会发现张燚、孙远航作为牧原股份公开发行可转换公司债券的保荐代表人,于2021年3月15日在有媒体对公司部分财务指标和关联交易等事项提出质疑、被深交所问询并要求核查说明的情况下,向证监会提交了牧原股份启动发行可转债相关材料,并出具书面意见,表示牧原股份不存在影响发行上市和投资者判断的重大事项。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,证监会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

--
规定内容:
第五条 保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第六十五条 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
发表时间 2021-05-12 23:10     最后修改时间 2021-05-13 07:11

赞同来自: 粥可温

0

趋势交易者

赞同来自:

优秀可以,但不能妖
2021-05-13 07:57 引用
0

骑蜗牛士

赞同来自:

课代表:有人质疑牧原,保代说没问题,警示!
2021-05-13 07:45 引用
1

东方龙2014

赞同来自: 杂家朱羽

转债没发成大家都有责任
2021-05-13 07:37 引用
0

huxj2015

赞同来自:

没看懂,事不关已,也不愿去仔细分析。
2021-05-13 07:33 引用
0

DEFI2025 - 持续学习,持续盈利。欲戴王冠,必承其重。

赞同来自:

没看懂是因为什么,难不成有大事?
2021-05-13 07:07 引用
1

dxhy165

赞同来自: 我会长成大树

出个p警示函,就该砸了饭碗
2021-05-13 07:03 引用
0

割总

赞同来自:

怪不得牧原2月19日拿到批文到现在还没发行动静
2021-05-13 06:53 引用

要回复问题请先登录注册

发起人

DEFI2025
DEFI2025

持续学习,持续盈利。欲戴王冠,必承其重。

问题状态

  • 最新活动: 2021-05-13 07:57
  • 浏览: 2399
  • 关注: 11