金币悬赏:个人参与新三板市场网下申购需要什么条件?

答的好的送金币。

找到两个管理细则
一、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》
二、《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》

提出两个疑问
一、新三板公开发行是否属于“首发股票项目”(《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十一条)?
二、根据《公开发行与承销管理细则(试行)》第十四条,只需满足《首次公开发行股票网下投资者管理细则》要求注册为网下投资者,开通精选层交易权限,就可以参与新三板网下,即(除开通精选层交易权限外)没有后续的资产、市值要求。
(此处不讨论《公开发行与承销管理细则(试行)》第十五条发行人额外要求的条件)
(此处不讨论《首次公开发行股票网下投资者管理细则》中网下个人投资者注册,由证券公司推荐注册时,证券公司额外要求的条件)
三、不需要用U盘?

公开发行一览
http://www.neeq.com.cn/zone/newshare/listofissues.html
截止2020年6月20日已发布的,艾融软件、颖泰生物、同享科技、球冠电缆、佳先股份
《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌发行安排及询价公告》,其中“参与网下询价的投资者资格条件”,上述条件都没有提到资产、市值要求(申购缴款除外)。

首次公开发行股票网下投资者管理细则
(协会第六届常务理事会第五次会议表决通过,2018年6月15日发布)
https://www.sac.net.cn/flgz/zlgz/201806/t20180619_135693.html
  第四条 参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。
  网下投资者注册,需满足以下基本条件:
  (一)具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含)以上;个人投资者从事证券交易时间应达到五年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。
  (二)具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施,但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外。
  (三)具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。
  (四)监管部门和协会要求的其他条件。
  第五条 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册。
  第六条 除本细则第五条所述六类机构投资者外,其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。
  网下投资者应当保证其提交的注册资料真实、准确、完整。证券公司应负责对所推荐网下投资者进行核查,保证所推荐的网下投资者符合本细则第四条规定的基本条件。
  第十一条 首发股票项目的发行人和主承销商可以设置网下投资者的具体条件,并在相关发行公告中预先披露。具体条件不得低于本细则第四条规定的基本条件。
  发行人和主承销商应要求参与该项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象,以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日,其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日(含基准日)的非限售股票和非限售存托凭证总市值的日均值应为1000万元(含)以上。

全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)
http://www.neeq.com.cn/important_news/200007340.html
  第十四条 在中国证券业协会注册、符合中国证券业协会规定条件并已开通全国股转系统精选层交易权限的网下投资者可以参与询价。
  参与询价的网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力,应当接受中国证券业协会的自律管理,遵守中国证券业协会的自律规则。
  第十五条 发行人和主承销商可以自主协商设置网下投资者的具体条件,并预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查,对不符合条件的投资者,应当拒绝或剔除其报价。
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发表时间 2020-06-20 01:03     最后修改时间 2020-06-21 23:32

赞同来自: 绿茶6770 datou1987

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Madpanda1990

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月末一天净资产1000万,投资经验5年以上,别问我为什么,因为我已经开了。
2020-06-20 01:45 2 条评论
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Madpanda1990

赞同来自: wuhang1225

要一千万是协会注册的要求,而且要先开通新三板精选层网上权限才能够注册协会网下,顺序是月末净资产1000万,然后留100万十天,然后开通精选层,接着递交到协会开通网下权限。流程一个半月
2020-06-20 01:47 0 条评论
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dyf123

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第十一条

还需要股票市值1000万?
新三板属于上交所还是深交所?
2020-06-20 06:44 2 条评论
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东方龙2014

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@Madpanda1990
月末净资产1000万如何认定?1天就够?
流程1个半月是什么概念?6月中开,7月底才有?还是每月底统一审批一次?
比如今天提交,认定5月末?6月末?7月末资产?资产包括哪些?
谢谢
2020-06-21 23:31修改 0 条评论
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zealot214 - 80后逆袭的屌丝

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1000万一天后马上拿走900w,不行吧
2020-06-20 22:11 0 条评论
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2455917

赞同来自: 空海

是连续二十个交易日资产够一千万好吧
2020-06-20 22:58 0 条评论
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又打新又炒股 - 稳稳地赚慢钱

赞同来自: 杨波 wensong1206

1.如果你5月末够1000,就现在提交,如果不够,就现在帐户入金,保证六月末够1000,然后7月初提交。
2. 一个半月是指从提交之日起约一个多月才能审批下来。我应该是六月初申请的,10天左右就办下来了。我没用一个半月。
3. A股、港股通、逆回购都算市值。
4. 另外办这个资格,要先去柜台办理专业投资者资格才行。办好后要办网下前,还要先开通网上打新三板新股资格。
5. 我的券商帮我办的全套。你也可以找你的券商咨询。
2020-06-20 23:20修改 2 条评论
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lhtsteve - 投资研究

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关注
2020-06-21 00:04 0 条评论
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BMWTANG

赞同来自: 萧寒

不需要U盘,这个有具体文件吗?
2020-06-21 17:28 1 条评论
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anshijiefang

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2020-06-21 17:35 1 条评论
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lgs11

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这个数字不知何年何月才能有
2020-06-21 21:58 0 条评论
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东方龙2014

赞同来自: 萧寒

@又打新又炒股
您是否之前已开通过网下,现在增开新三板网下?还是流程时间都一样?
申请时,前一月末交易日需满足1000万资产,1天突击就够?
我看楼下还需要前20交易日均不低于1000万资产、月末沪深资产1000万以上。是否券商自定指标?

专业投资者,20交易日均资产大于500万,2年
新三板,10交易日均资产大于100/150/200万,2年
对开网下不是问题。
2020-06-21 23:16 1 条评论
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wprfyywyx

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以前华泰网下有U盘,后来又没用的怎么办,还需要重新放1000万吗,还是直接添加新三版就完了
2020-06-21 23:41修改 4 条评论
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wprfyywyx

赞同来自: 黄JJ

另外网下申购新三版,和多户网上比有什么优势吗,中签率更高?
2020-06-21 23:41 0 条评论
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blueskybaby

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新三板发行股份60-80%是网下发行的,目前来看网下的中签率比网上的要高很多,申请网下打新的核心要求是5年交易经验,月末证券类资产1000万以上(在证券账户里货币基金,逆回购等等都叫证券类资产),有的券商认可外部券商的对账单作为资产的一部分,内部证券资产300万以上。
2020-06-30 14:02 3 条评论
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freeman2018

赞同来自: 萧寒

这个1000万是资产,还是市值?
2020-07-01 15:47 1 条评论
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华尔街的厨子

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月末净资产1000万,个人五年交易经验,机构两年交易经验。资产只考核时点资产。还有复查。
2020-07-01 15:49 4 条评论
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YYF780888

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学习
2020-07-01 16:20 0 条评论
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waterw

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请问有了解情况的吗?询问国泰君安,新三板网下询价资格的证券资产1000必须是在国泰账户,
如果有部分资产在别的券商处是不算的,各位了解吗?

证券公司都是这种规定吗? 华泰海平安啥的也是必须在同一家吗?
2020-07-04 12:42 0 条评论
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link8face

赞同来自: 萧寒

楼上,这个资格全称叫推荐类网下投资者,保荐机构就是券商。1000w资产是中证协的要求,而这1000w具体存放哪里是保荐机构即各券商的土规定
人家推荐您,总得有点好处吧……
2020-07-11 14:30修改 0 条评论
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gfzhywa

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需要这么多资料,这么复杂的啊
2020-07-11 15:22 0 条评论
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ycwjy88 - 70后大叔

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可以几个人合作弄一个。
2020-07-11 15:34 0 条评论

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