上海与深圳的可转债发行新规要点

上海与深圳的可转债发行新规要点
重要的特点是上市更快了。深圳也只能用一个账号申购可转债了,拖拉机结束了,另外“存托凭证”是什么,我还不懂,请教了!
上海:
1)投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户;确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。
2)申购时间内,投资者以发行价格填写网上申购的委托单。一经申报,不得撤单。
3)对于参与网上申购的投资者,证券公司在中签认购资金交收日前(含T+3日),不得为其申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。
4)放弃认购情形以投资者为单位进行判断,即投资者持有多个证券账户的,其名下任何一个证券账户(含不合格、注销证券账户)发生放弃认购情形的,均纳入该投资者放弃认购次数。
5)可转债发行结束后,发行人及主承销商应在2个交易日内向中国结算上海分公司申请办理可转债登记,登记业务办理完成后2个交易日内向本所申请可转债上市。
6)需要注意的是,发行人在取得证监会核准批文后,如果申请下一交易日披露《可转债发行公告》和《可转债募集说明书》,则可以免于披露《可转债获准公告》。此种情形下,发行人及其保荐机构、主承销商应提前与本所进行充分沟通,做好相关准备工作,直接进入可转债发行上市阶段。

深圳:
1)采取网上发行方式的,主承销商根据发行规模合理设置单个账户网上申购上限;投资者连续十二个月内累计出现三次中签后未足额缴款的情形时,六个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
2)确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-1 日日终为准。
3)网下发行日程安排(不得晚于T 日)
4)发行结束后,上市公司及保荐机构应在两个交易日内向中国结算深圳分公司发行人业务部提交登记材料申请办理可转债登记。登记业务完成后两个交易日内,上市公司及保
荐机构申请可转债上市,并向本所提交以下申请文件。
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2018-12-31 11:15 0 条评论

赞同来自: 你猜再猜 专职打新

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桃源小童 - 身后有余忘缩手,眼前无路想回头

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存托凭证就是cdr啊,当初独角兽要发的那个东西,还有沪伦通
2018-12-31 11:21 4 条评论
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eq06 - 老举不脱手,脱手不老举

赞同来自: 圣明万岁

申请可转债上市不等于上市
2018-12-31 11:23 0 条评论
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hzy7413 - 也先来一个亿的小目标

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拖拉机开不起来了,以后不用纠结了
2018-12-31 14:00 0 条评论
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套利者乌托邦 - 套资金来套利

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t-1日是机会吗?
2018-12-31 15:01 0 条评论
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鸡汤雪雪

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听其言 观其行
看看是不是上市速度加快了
如果加快了 对于折价高的AA+以下可转债 可放宽申购限制
2018-12-31 16:03 0 条评论
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东方龙2014

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那深圳估计和上海一样,只有当天开出股东账户才能次日申购,就这么一次机会
2019-01-01 13:25 0 条评论
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wxy466

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缴款后几天就上市了吗?和新股上市一个速度了?
2019-01-01 13:35 0 条评论
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luckzpz - 像爱惜自己生命一样保护本金

赞同来自: 刘刘一

发行结束后,上市公司及保荐机构应在两个交易日内向中国结算深圳分公司发行人业务部提交登记材料申请办理可转债登记。登记业务完成后两个交易日内,上市公司及保荐机构申请可转债上市,并向本所提交以下申请文件。

冰轮转债是用新规么?
2019-01-12 11:28 0 条评论
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wxy466

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同问。
2019-01-12 12:03 0 条评论
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wxy466

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“本次发行并非上市,发行人在本次发行结束后将尽快办理有关上市手续,上
市事项将另行公告。”
“尽快”是多快?
2019-01-12 15:20 0 条评论
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x0z0y0 - 永远半仓,攻守兼备

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4、参与本次网下发行的机构投资者已于 2019 年 1 月 11 日(T-1 日)17:00之前完成申购。
现在应该就能知道参与网下申购的数据,谁知道哪里有这个信息
2019-01-12 16:47 0 条评论
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wxy466

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网下的申购数据挺重要的,看周一之前有没有公告。
2019-01-12 17:11 0 条评论
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星程

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深市第一点,合理设置申购上限,这什么个意思,是要把肉留给机构,还是咋滴???
2019-01-13 02:17 0 条评论
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永远敬畏市场 - 取势 明道 优术 对市场永远怀着敬畏之心

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行情再翻皮的话,深圳的真要全额包销了吗?
2019-01-13 17:29 0 条评论
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yesujsl

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看看真实的数据也好,可能一个账户可以多中点也一样的
2019-01-13 17:58 0 条评论
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wxy466

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冰轮转债网下申购的数据没找到。
2019-01-14 09:05 0 条评论

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